Viens no dārgākajiem rakstzīmju kļūdām
Apvienotās Karalistes finanšu regulators tikko uzlika 79 miljonu dolāru sodu Citigroup Global Markets Limited par “resno pirksta” tirdzniecību, ko viens no tās darbiniekiem nejauši veica, izraisot nelielu tirgus sabrukumu 2022. gadā.
Neveiksmīga tirdzniecība
Pirms diviem gadiem, tirgotājs, strādājot Citi filiālē, Lielbritānijas garajā brīvdienā gāja veikt rutīnas tirdzniecību, pārdodot 58 miljonu dolāru vērtībā akciju bankas institucionālajiem klientiem.
Taču, manuāli ievadot pasūtījumu, tirgotājs nejauši ierakstīja 444 miljardu dolāru pārdošanu, kas palika nepamanīta 15 minūtes, uzreiz izmaksājot bankai 48 miljonus dolāru un izraisot īslaicīgu pārdošanu, kas nosūtīja galvenos Eiropas akciju indeksus vairāk nekā 4% lejup. Tirgotājs nav identificēts.
Regulatora komentāri
“Šie trūkumi noveda pie vairāk nekā miljarda mārciņu kļūdainu pasūtījumu izpildes un radīja risku tirgus haosam,” rakstīja Stīvs Smarts, Apvienotās Karalistes Finanšu uzvedības iestādes (FCA) izpilddirektors preses relīzē. “Mēs sagaidām, ka uzņēmumi pārskatīs savas kontroles un nodrošinās, ka tās ir atbilstošas finanšu tirgu ātrumam un sarežģītībai.”
Regulatori pievērsās Citi iekšējai kontrolei, kuru viņi apgalvoja, ka vajadzēja novērst tik skaidru un masīvu kļūdu no nonākšanas atklātajā tirgū. Kļūdainais darījums izraisīja pilnus 711 brīdinājuma ziņojumus tirgotāja datorā, taču tie tika noraidīti, un tirgotājs tāpat izgāja cauri pēdējai apstiprināšanas lapai, nesaprotot kļūdu.
“Labas kvalitātes un atbilstoši brīdinājuma ziņojumi ļauj tirgotājiem apstāties, apdomāt un atbilstoši pārskatīt savu tirdzniecības pasūtījumu pirms tā izvietošanas, tādējādi samazinot kļūdainu pasūtījumu izvietošanas risku,” rakstīja FCA regulatīvajos dokumentos. “[Citi] nepilda pienākumu uzturēt un darbināt adekvātas novēršanas kontroles.”
Tā kā daudzi Citi darbinieki bija prom no biroja Lielbritānijas agrīnajos maija brīvdienos, kļūdu atklājošais komandas loceklis to nepamanīja līdz bija par vēlu. Kopumā tika izpildīti vismaz daļēji 284 tirgus pasūtījumi ar tirgus vērtību 1,4 miljardi dolāru.
Citi neveica nekādus mēģinājumus apstrīdēt FCA secinājumus, kas viņiem ļāva saņemt 30% atlaidi no sākotnēji piedāvātajiem 39,8 miljonu dolāru soda. Vēl viens Apvienotās Karalistes regulators, Prudenciālais regulatīvais iestāde, uzlika savu 38,8 miljonu dolāru sodu.
Pēc incidenta regulatori izmeklēja CGML un konstatēja trūkumus uzņēmuma procedūrās neierastu darījumu pārbaudei un atzīmēšanai. Regulatori norādīja, ka “problēmu plašums un nozīmīgums liecināja par būtiskiem kontroles vides trūkumiem visā [CGML], kas neatbilda… gaidītajam. Uzņēmumam tika pavēlēts savlaicīgi un efektīvi novērst konstatētās problēmas.”
Citi pārstāvis teica, ka uzņēmums ir novērsis trūkumus savos pārbaudes protokolos. “Mēs nekavējoties veicām pasākumus, lai nostiprinātu mūsu sistēmas un kontroles, un paliekam apņēmības pilni nodrošināt pilnīgu regulatīvo atbilstību.”
